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中新经纬12月5日电 据四川证监局网站5日消息,四川证监局对四川大决策证券投资顾问有限公司采取责令改正的行政监管措施。
来源:四川证监局网站
四川证监局表示,经查,该公司存在以下问题:一是存在未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供证券投资顾问服务的情形;二是存在误导性宣传的情形;三是人员培训覆盖面偏低;四是公司APP“大决策”中部分视频、课程录像缺少风险提示等水印。
上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第七条、第十九条、第二十四条、第二十八条的规定。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定,四川证监局决定对该公司采取责令改正的行政监督管理措施。
公司官网信息显示,四川大决策证券投资顾问有限公司成立于1998年长沙期货配资,注册资本1000万元,是中国证监会批准的专业证券投资咨询机构,中国证券业协会会员单位。(中新经纬APP)
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